{"id":76133,"date":"2021-02-11T18:46:58","date_gmt":"2021-02-11T18:46:58","guid":{"rendered":"https:\/\/www.sistemaingenieria.com\/?page_id=76133"},"modified":"2024-04-19T10:01:50","modified_gmt":"2024-04-19T10:01:50","slug":"manual-de-sistema-de-cumplimiento-penal-sistema-de-compliance","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/www.sistemaingenieria.com\/en\/empresa\/valores-empresariales\/manual-de-sistema-de-cumplimiento-penal-sistema-de-compliance\/","title":{"rendered":"Manual de Sistema de Cumplimiento Penal (Sistema de Compliance)"},"content":{"rendered":"

1. SISTEMA DE CUMPLIMIENTO PENAL\u00a0<\/span><\/b><\/p>\n

El Sistema de Compliance describe la operativa en la prevenci\u00f3n y control de aquellas operaciones y actuaciones sospechosas de considerarse como delito, y que estas supongan responsabilidad penal para SISTEMA S.A. en el \u00e1mbito de la Ley Org\u00e1nica 1\/2015, de 30 de marzo, o que puedan suponer la imposici\u00f3n de alguna de las penas del C\u00f3digo Penal.\u00a0<\/span><\/p>\n

Con la entrada en vigor de la Ley Org\u00e1nica 5\/2010, de 22 de junio, se introdujo la responsabilidad de las personas jur\u00eddicas, por los delitos cometidos por los empleados, directivos y administradores de la compa\u00f1\u00eda.\u00a0<\/span><\/p>\n

SISTEMA S.A. tiene como uno de sus objetivos, la adopci\u00f3n, ejecuci\u00f3n y control de medidas, que puedan prevenir los posibles delitos a cometer. Por lo que se garantiza la legalidad de los actos de sus profesionales, al ejercer sus funciones laborales.\u00a0<\/span><\/p>\n

SISTEMA S.A. acorde al C\u00f3digo \u00c9tico y de Conducta, en los que se implica al cumplimiento de todos los textos legislativos y toda gu\u00eda de buena conducta.\u00a0<\/span><\/p>\n

2. CONTEXTO NORMATIVO\u00a0<\/span><\/b><\/p>\n

Este nuevo escenario implica que las sociedades, a trav\u00e9s de sus representantes legales , deber\u00e1n dar estricto cumplimiento a esta nueva y fundamental obligaci\u00f3n, mediante la implementaci\u00f3n\u00a0<\/span>de los debidos sistemas de control de cumplimiento normativo y prevenci\u00f3n del delito, con el fin de intentar evitar que la sociedad incurra en contingencias de tipo penal y sus administradores, en riesgo serio de responsabilidad personal. Solo mediante la implementaci\u00f3n de un debido sistema de prevenci\u00f3n de delitos, podr\u00e1 evitarse la condena a la sociedad.\u00a0<\/span><\/p>\n

El control para la prevenci\u00f3n de delitos en la empresa deber\u00e1 conllevar:\u00a0<\/span><\/p>\n

    \n
  1. El establecimiento por el \u00f3rgano de administraci\u00f3n, de un modelo de organizaci\u00f3n y gesti\u00f3n que incluya las medidas de vigilancia y control id\u00f3neas para prevenir delitos.\u00a0<\/span><\/li>\n
  2. La creaci\u00f3n de un \u00f3rgano con poderes aut\u00f3nomos de iniciativa y control para la supervisi\u00f3n del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevenci\u00f3n implantado.\u00a0<\/span><\/li>\n
  3. La identificaci\u00f3n de riesgos de las actividades de la empresa en cuyo \u00e1mbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos.\u00a0<\/span><\/li>\n
  4. La puesta en funcionamiento de modelos de gesti\u00f3n de los recursos financieros adecuados para impedir la comisi\u00f3n de los delitos que deben ser prevenidos.\u00a0<\/span><\/li>\n
  5. La obligaci\u00f3n de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observaci\u00f3n del modelo de prevenci\u00f3n.<\/li>\n
  6. El establecimiento de un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.\u00a0<\/span><\/li>\n
  7. la verificaci\u00f3n peri\u00f3dica del modelo y de su eventual modificaci\u00f3n cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organizaci\u00f3n, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios.\u00a0<\/span><\/li>\n<\/ol>\n

    El C\u00f3digo Penal indica delitos propios o m\u00e1s habituales del \u00e1mbito empresarial:\u00a0<\/span><\/p>\n

      \n
    1. Delitos contra la intimidad y allanamiento inform\u00e1tico (art. 197).\u00a0<\/span><\/li>\n
    2. Estafas propias e impropias (art. 251 bis).\u00a0<\/span><\/li>\n
    3. Insolvencias punibles: alzamientos y concursos punibles (art. 261 bis).\u00a0<\/span><\/li>\n
    4. Da\u00f1os inform\u00e1ticos y hacking (art. 264).\u00a0<\/span><\/li>\n
    5. Delitos contra la propiedad intelectual e industrial (art. 288).\u00a0<\/span><\/li>\n
    6. Delitos contra el mercado y los consumidores (art. 288). Incluyen a su vez:\u00a0<\/span>\n
        \n
      1. Descubrimiento y revelaci\u00f3n de secretos de empresa (arts. 278 a 280).\u00a0<\/span><\/li>\n
      2. Desabastecimiento de materias primas (art. 281).\u00a0<\/span><\/li>\n
      3. Publicidad enga\u00f1osa (art. 282).\u00a0<\/span><\/li>\n
      4. Fraude de inversores y de cr\u00e9dito (art. 282 bis).\u00a0<\/span><\/li>\n
      5. Facturaci\u00f3n fraudulenta (art. 283).\u00a0<\/span><\/li>\n
      6. Manipulaci\u00f3n de cotizaciones en los mercados (art. 284.1 y 2).\u00a0<\/span><\/li>\n
      7. Abuso de informaci\u00f3n privilegiada (arts. 284.3 y 285).\u00a0<\/span><\/li>\n
      8. Facilitaci\u00f3n ilegal de acceso a servicios de radiodifusi\u00f3n y televisi\u00f3n (art. 286).\u00a0<\/span><\/li>\n
      9. Corrupci\u00f3n entre particulares y deportiva (art. 286 bis).\u00a0<\/span><\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n
      10. Blanqueo de capitales (art. 302).\u00a0<\/span><\/li>\n
      11. Delitos contra la Hacienda P\u00fablica y la Seguridad Social (art. 310 bis).\u00a0<\/span><\/li>\n
      12. Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros (art. 318 bis).\u00a0<\/span><\/li>\n
      13. Delito sobre la ordenaci\u00f3n del territorio (art. 319).\u00a0<\/span><\/li>\n
      14. Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente (art. 327 y 328).\u00a0<\/span><\/li>\n
      15. Delitos relativos a la energ\u00eda nuclear y a las radiaciones ionizantes (art. 343).\u00a0<\/span><\/li>\n
      16. Delitos de riesgo provocado por explosivos (art. 348).<\/li>\n
      17. Cohecho (art. 427).\u00a0<\/span><\/li>\n
      18. Tr\u00e1fico de influencias (art. 430).\u00a0<\/span><\/li>\n
      19. Corrupci\u00f3n de funcionario extranjero (art. 445).\u00a0<\/span><\/li>\n<\/ol>\n

        3. OBJETIVOS DEL SISTEMA DE CUMPLIMIENTO PENAL\u00a0<\/span><\/b><\/p>\n

        El Sistema de Cumplimiento Penal, incluye criterios de actuaci\u00f3n y los elementos de control de la compa\u00f1\u00eda para prevenir los delitos son:\u00a0<\/span><\/p>\n

          \n
        1. Constituir el sistema de control y supervisi\u00f3n para atenuar los delitos\u00a0<\/span><\/li>\n
        2. Promocionar la \u00e9tica corporativa.\u00a0<\/span><\/li>\n
        3. Sensibilizar a todos los profesionales de los principios asumidos y las reglas de comportamiento.\u00a0<\/span><\/li>\n
        4. Establecer los controles adecuados para la supervisi\u00f3n de medidas.\u00a0<\/span><\/li>\n
        5. Revisi\u00f3n peri\u00f3dica de las funciones que podr\u00edan verse afectadas con alg\u00fan riesgo a ser delito.\u00a0<\/span><\/li>\n
        6. Informar de las posibles medidas disciplinarias que suponen las infracciones.\u00a0<\/span><\/li>\n<\/ol>\n

          4. \u00c1MBITO DE APLICACI\u00d3N DEL SISTEMA DE CUMPLIMIENTO PENAL\u00a0<\/span><\/b><\/p>\n

          4.1. Alcance del Sistema de Cumplimiento Penal\u00a0<\/span><\/b><\/p>\n

          El Sistema de Cumplimiento Penal se centra en:\u00a0<\/span><\/p>\n

            \n
          1. An\u00e1lisis de los posibles riesgos penales.\u00a0<\/span><\/li>\n
          2. Indicaci\u00f3n de las medidas para atenuar los riesgos penales.\u00a0<\/span><\/li>\n<\/ol>\n

            4.2. Actividades afectadas\u00a0<\/span><\/b><\/p>\n

            Las actividades desarrolladas por SISTEMA S.A. comprende las actividades relacionadas al \u00e1mbito de la ingenier\u00eda. En los que enfoca en ofrecer un servicio, eficiente, de calidad y eficaz a sus clientes y socios.\u00a0<\/span><\/p>\n

            4.3. Destinatarios del Sistema de cumplimiento Penal\u00a0<\/span><\/b><\/p>\n

            El Sistema de Cumplimiento Penal es de aplicaci\u00f3n para todos los profesionales de la compa\u00f1\u00eda o sus socios.\u00a0<\/span><\/p>\n

            5. MODELO DE GOBIERNO DEL SISTEMA DE CUMPLIMIENTO PENAL\u00a0<\/span><\/b><\/p>\n

            Los Consejeros Delegados de SISTEMA S.A. son los principales representantes de cumplimiento del Sistema de Cumplimiento Penal. Siendo algunas de sus laborales las siguientes:\u00a0<\/span><\/p>\n

              \n
            1. Supervisar y evaluar el Sistema de Cumplimiento Penal.\u00a0<\/span><\/li>\n
            2. Informar a los profesionales sobre cualquier modificaci\u00f3n.\u00a0<\/span><\/li>\n
            3. Controlar su cumplimiento.\u00a0<\/span><\/li>\n
            4. Promover una \u00e9tica de rechazo de actos il\u00edcitos.\u00a0<\/span><\/li>\n
            5. Promover cursos de formaci\u00f3n adecuados a los profesionales con el objetivo de fortalecer los principios de sistema de cumplimiento penal.\u00a0<\/span><\/li>\n
            6. Tramitar e investigar las denuncias formuladas.\u00a0<\/span><\/li>\n
            7. Ser el interlocutor con las autoridades judiciales.\u00a0<\/span><\/li>\n<\/ol>\n

              Son responsables de:\u00a0<\/span><\/p>\n

                \n
              1. Mostrar compromiso, implementaci\u00f3n y mejora del Sistema de Cumplimiento Penal.\u00a0<\/span><\/li>\n
              2. Garantizar que los requisitos del Sistema de Cumplimiento Penal se incorporan a la pol\u00edtica y procedimiento de la Compa\u00f1\u00eda.\u00a0<\/span><\/li>\n
              3. Garantizar el cumplimiento de los requisitos del Sistema de Cumplimiento Penal.\u00a0<\/span><\/li>\n
              4. Asignar los recursos necesario para su cumplimiento.\u00a0<\/span><\/li>\n
              5. Dirigir a todos los profesionales a su cumplimiento.\u00a0<\/span><\/li>\n
              6. Promocionar el canal de denuncia, con el fin de conocer actitudes delictivas.\u00a0<\/span><\/li>\n
              7. Garantizar la libertad de comunicar cualquier incidente sin represalias.\u00a0<\/span><\/li>\n<\/ol>\n

                6. CONCIENCIACI\u00d3N, SENSIBILIZACI\u00d3N Y FORMACI\u00d3N\u00a0<\/span><\/b><\/p>\n

                La Compa\u00f1\u00eda fomenta que sus profesionales se conciencien y se formen de manera adecuada respecto de los riesgos penales de la compa\u00f1\u00eda, con la finalidad de evitarlos, detectarlos y saber gestionarlos conforme al Sistema de Cumplimiento Penal.\u00a0<\/span><\/p>\n

                La formaci\u00f3n que se les proporcionara a sus profesionales es la siguiente:\u00a0<\/span><\/p>\n

                  \n
                1. La pol\u00edtica de cumplimiento del Sistema de Cumplimiento Penal, sus procedimientos y la obligaci\u00f3n de cumplimiento.\u00a0<\/span><\/li>\n
                2. Los riesgo tanto para el profesional como la compa\u00f1\u00eda en caso de incumplimiento.\u00a0<\/span><\/li>\n
                3. Como reconocer las circunstancias que podr\u00eda suponer un riesgo.\u00a0<\/span><\/li>\n
                4. Como prevenir los riesgos.\u00a0<\/span><\/li>\n
                5. La colaboraci\u00f3n aportando los posibles delitos.\u00a0<\/span><\/li>\n
                6. Informar de la forma y el destinatario de los comunicados de incumplimiento del Sistema de Cumplimiento Penal.\u00a0<\/span><\/li>\n<\/ol>\n

                  7. SISTEMA DISCIPLINARIO\u00a0<\/span><\/b><\/p>\n

                  El incumplimiento de los principios y valores podr\u00e1 dar lugar a sanciones laborales, en aplicaci\u00f3n de la normativa aprobada y exigible al personal de SISTEMA S.A, sin perjuicio de las sanciones administrativas o penales que en su caso pudieran resultar de ello.\u00a0<\/span><\/p>\n

                  El procedimiento sancionador se aplicar\u00e1 de acuerdo con las sanciones previstas en el Convenio Colectivo aplicable y la normativa laboral vigente. Se trasladar\u00e1n las actuaciones a los Consejeros Delegados de Cumplimiento, a efectos del inicio de las actuaciones administrativas o judiciales pertinentes, y de la aplicaci\u00f3n de las medidas disciplinarias conforme al r\u00e9gimen de faltas y sanciones previsto en el convenio colectivo aplicable.\u00a0<\/span><\/p>\n

                  8. CANAL DE DENUNCIAS\u00a0<\/span><\/b><\/p>\n

                  Adem\u00e1s de la supervisi\u00f3n y seguimiento peri\u00f3dico, los modelos de organizaci\u00f3n y gesti\u00f3n requieren de:\u00a0<\/span><\/p>\n

                    \n
                  1. Obligaci\u00f3n de informar de posibles riesgos e incumplimientos al administrador del Sistema de Cumplimiento Penal.\u00a0<\/span><\/li>\n<\/ol>\n

                    El empleado que tuviere indicios o sospechas de la comisi\u00f3n de alg\u00fan delito, o de la vulneraci\u00f3n de alguno de los principios y valores, deber\u00e1 ponerlo de manifiesto.\u00a0<\/span><\/p>\n

                    Se proh\u00edbe adoptar medida alguna contra un empleado que constituya una represalia o cualquier tipo de consecuencia negativa por haber formulado una denuncia. Las denuncias deber\u00e1n estar basadas en criterios de veracidad y proporcionalidad.\u00a0<\/span><\/p>\n

                    Los Consejeros Delegados asegurar\u00e1n la m\u00e1xima confidencialidad acerca de la identidad de la persona que notifica, sin perjuicio de las obligaciones legales y de la protecci\u00f3n de los derechos correspondientes a las empresas y personas acusadas injustamente o de mala fe.\u00a0<\/span><\/p>\n

                    Los Consejeros Delegados son responsables de tramitar las denuncias recibidas, as\u00ed como de tramitar y resolver los expedientes que se inicien como consecuencia de las denuncias.\u00a0<\/span><\/p>\n

                    Los Consejeros Delegados del Sistema de Cumplimiento Penal son responsables de impulsar una adecuada difusi\u00f3n, sensibilizaci\u00f3n y formaci\u00f3n sobre la relevancia y car\u00e1cter estrat\u00e9gico del Sistema de Cumplimiento Penal dentro de la cultura \u00e9tica y de cumplimiento de la organizaci\u00f3n.\u00a0<\/span><\/p>\n

                    El personal sujeto al Sistema de Cumplimiento Penal debe confirmar una vez recibida la formaci\u00f3n oportuna su pleno conocimiento del mismo, comprometi\u00e9ndose a cumplir con los principios y directrices del Sistema de Cumplimiento Penal.\u00a0<\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

                    1. SISTEMA DE CUMPLIMIENTO PENAL\u00a0 El Sistema de Compliance describe la operativa en la prevenci\u00f3n y control de aquellas operaciones y actuaciones sospechosas de considerarse como delito, y que estas supongan responsabilidad penal para SISTEMA S.A. en el \u00e1mbito de la Ley Org\u00e1nica 1\/2015, de 30 de marzo, o que puedan suponer la imposici\u00f3n de […]<\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":-1,"parent":73993,"menu_order":5,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","template":"","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/www.sistemaingenieria.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/76133"}],"collection":[{"href":"https:\/\/www.sistemaingenieria.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/pages"}],"about":[{"href":"https:\/\/www.sistemaingenieria.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/types\/page"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.sistemaingenieria.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.sistemaingenieria.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=76133"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/www.sistemaingenieria.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/76133\/revisions"}],"up":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.sistemaingenieria.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/73993"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.sistemaingenieria.com\/en\/wp-json\/"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/www.sistemaingenieria.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=76133"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}